风险点

风险等级

相关岗位

风险防控责任人

防控措施

近三年发生问题情况

1

“三重一大”决策未经集体研究、调研不充分、程序不规范，存在违反民主集中制原则风险

高

党委书记

经理

吕延苹

1

严格落实《公司党委会会议规则》，《公司党政联席会议规则》，认真执行民主集中制原则；

无

2

决策前，按班子成员分工先进行深入调研，广泛听取意见，班子成员之间充分酝酿交换意见，并将方案书面材料交班子成员认真审阅。其中科级干部还要严格按照科级干部选拔任用的有关程序做好推荐工作，评优评先还要按规定程序由基层推选，违纪处理还要调查清楚事实、由党支部先做出决议；

3

决策中，召开党委会议、党政联席会，参会人员充分发表意见，主要负责人末位发言，形成决议。

2

预算管理存在没有严格遵循学校相关规定、没有实施个人申请，双人会签工作流程等风险

中

班子成员

综合办负责人

李蛟

1

严格按照《太阳成集团年度经费预算方案》、《太阳成集团学院预算管理办法》执行；

无

2

预算执行实施两位班子成员会签制；

3

经党政联席会研究确定。

3

收支管理存在没有严格遵循学校相关规定、没有实施个人申请，双人会签工作流程等风险

中

班子成员

综合办负责人

李蛟

1

严格遵守《太阳成集团经费支出报销规定》、《太阳成集团差旅费管理办法》、《太阳成集团公务卡结算财务管理办法》、《太阳成集团关于严肃财经纪律加强财务管理的规定》、《太阳成集团票据管理办法》、《太阳成集团创收经费管理办法》《太阳成集团员工收费管理办法》等规章制度；   

无

2

资金支出严格遵循个人申请，两位班子成员会签的工作流程；

3

接受全体教职工的监督和质询；定期向教职工通报经费使用情况。

4

教职工职称评聘存在未严格按学校相关规定实施、成果审核不严、职称评审委员会成员单一等风险

中

经理

分管副经理

综合办负责人

教学办负责人

研究生与科研办负责人

学工办负责人

科研秘书

李蛟

1

公司教职工职称评聘工作严格按学校工作流程与实施办法执行，重要事项经党政联席会研究确定；   

无

2

由学院班子成员、教授委员会成员、教师代表组成学院职称评审委员会进行材料审核、评审、推荐排序等工作；   

3

对拟申报职称晋升人员在学院内进行公示；

4

履行审批程序并提交学校相关职能部门与工作机构审批。

5

科研管理与学术诚信中未按照国家、学校相关规定抓好学术诚信制度实施与落实，存在失职失责风险

中

研究生与科研办负责人

科研秘书

研究生秘书

张明伟

1

加强教师职业道德教育和学术诚信教育；

无

2

严格按照工作职责，加强材料审核，防止材料弄虚作假；

3

对于违背学术道德和学术诚信的教师按照相关政策严肃处理。

4

从入学起，按照时间节点对员工进行《太阳成集团研究生学术道德规范》、《太阳成集团关于研究生学位论文工作的有关规定》、《太阳成集团研究生学位论文评审办法》等政策文件的宣讲、解读，加强员工学术诚信教育。对出现违背学术道德的情况严格按照《太阳成集团存在问题学位论文的处理办法》、《太阳成集团关于学位论文学术不端行为检测的规定》、《太阳成集团学位论文作假行为处理实施细则》、《太阳成集团学术不端行为查处细则》等文件处理；严格按照国家、学校相关规定抓好制度实施与落实。

6

对外合同管理存在未严格按相关规定签订、过程监管不到位、合同执行性不高等风险

中

相关工作分管负责人

综合办负责人

教学办负责人

科研秘书

李蛟

1

严格执行合同签订、执行相关制度；

无

2

加强过程监管；

3

严格审查合同内容的可执行性；   

4

把控合同内容执行风险。

7

人才引进与人员招聘存在未按规定流程开展工作、试讲人员前期考察不充分、考察组成员选择未采取回避原则等风险

中

相关工作分管负责人

人才秘书

李蛟

1

人才引进严格按《44118太阳成城集团青年博士引进工作流程》执行；资格审查严格按照公司引进条件标准进行；

无

2

组织由学院负责人、教授委员会成员、学科专业代表组成的考察小组，对应聘人员进行面试、试讲等多方面的考察，投票确定建议引进人选；

3

公司党政联席会议讨论初步确定引进人选；

4

将讨论的结果报人才工作处。

8

国际合作交流中风险意识不足，对涉外问题认识不充分

中

综合办负责人

研究生与科研办负责人

张明伟

1

合作交流过程要格外重视意识形态问题、国家机密、国家利益问题；

无

2

强化风险意识，注重安全管理。

9

员工党员发展程序不规范，存在暗箱操作风险

中

团委、学工办负责人

辅导员

巩方伟

1

1.严格执行《中共太阳成集团委员会关于加强和改进在老员工中发展党员工作和老员工党支部建设意见》、《中共太阳成集团委员会发展党员工作细则》、《太阳成集团员工党支部工作规范》等相关制度；

无

2

加强自律，坚持原则；   

3

认真落实确定入党积极分子、确定党员发展对象、吸收预备党员、预备党员转正“四公示”制度，严格工作程序。

10

网络思想政治教育监测不到位，存在舆情风险

中

团委、学工办负责人

辅导员

巩方伟

1

严格执行《太阳成集团网络安全管理规定》、《太阳成集团舆情监测与处置实施办法（试行）》、《44118太阳成城集团网络舆情管理及危机管理办法》等相关制度；

无

2

加强网络信息监督，形成学院网络监督队伍。

11

公章管理存在未严格执行学校相关规定使用的风险

中

相关工作分管负责人

综合办负责人

李蛟

1

认真执行《太阳成集团印章使用管理规定》；

无

2

公司印章由专人保管，按党政职责分工经学院分管工作负责人批准后方可使用。

12

合作办学收费事项没有经过公司党政联席会议审核，收费不交到学院创收账户

中

分管负责人

综合办负责人

教学工作办负责人

杜庆洋

1

严格按照《太阳成集团非学历继续教育管理办法》规定收取学费，收费事项经公司党政联席会讨论后实施；

无

2

所有收费统一经学校财务交到学院创收账户。

13

本科生推免研究生不按要求公示材料，篡改员工绩点，不按学院的制度认定员工的成果，在员工得分计算中弄虚作假

中

分管负责人

教学工作办负责人

学工办负责人

杜庆洋

1

严格遵守《太阳成集团推荐优秀应届本科毕业生免试攻读研究生管理办法》等学校关于本科生推免研究生的相关规定，以及学院的规章制度；

无

2

严格和规范推免工作程序；

3

严格实施公开、公示、监督制度。

14

私自对外出租房屋，私自跨学院外借仪器设备

中

分管负责人

综合办负责人

实验中心负责人

杜庆洋

1

严格按照《太阳成集团国有资产管理办法》《太阳成集团教学科研用房管理办法》和《44118太阳成城集团实验室管理办法》、《44118太阳成城集团教学科研用房管理办法》管理实验室和固定资产，不允许对外出租房屋和仪器设备，不允许跨学院外借仪器设备。

无

15

仪器设备计划论证不充分，验收标准不按照合同执行，大额度耗材采购不经学院审批，耗材采购价格不合理

中

分管负责人

实验中心负责人

杜庆洋

1

仪器设备的计划与采购、验收严格按照《太阳成集团招标采购管理办法》执行；

无

2

实验耗材的计划与采购严格按照《44118太阳成城集团实验室管理办法》的规定进行，一丝不苟的履行规定程序。

16

研究生出题、复试与日常管理中未做好试题保密，未公平公正做好导师选择工作，存在失职失责风险

中

研究生与科研办负责人

研究生秘书

孙海滨*

1

严格按照工作程序执行《太阳成集团关于研究生招生工作的若干规定》、《太阳成集团关于研究生招生考试命题工作的暂行规定》、《太阳成集团硕士研究生复试录取工作办法》、《44118太阳成城集团硕士研究生招生及导师选择工作的补充规定》中的相关政策和规定；

无

2

严格执行工作纪律，加强各环节的保密工作；

3

建立和规范资料存档制度。

17

员工干部选拔任用、评先评优奖惩、员工综测计算程序不规范，存在不公平公正的风险

低

团委、学工办负责人

辅导员

巩方伟

1

严格执行《太阳成集团员工干部选拔管理办法》《太阳成集团员工奖励条例》、《太阳成集团违纪处分规定》《太阳成集团员工德智体综合考评办法》和学院各项规章制度；

无

2

深入推进工作公开，扩老员工知情权和参与权，提高工作流程的透明度。

18

奖助学金、勤工助学、家庭困难员工评定程序不规范，存在资助不精准的风险

低

团委、学工办负责人

辅导员

巩方伟

1

1.严格执行《山东省普通高校国家助学金管理实施办法》、《太阳成集团奖励条例》、《太阳成集团资助条例》和学院各项规章制度；

无

2

坚持学院评选委员会成员全员全程参与，保证过程公开透明；

3

严格工作程序，认真落实评选结果公示制度。

19

员工成绩不按要求公示，篡改员工成绩，政策解释不到位

低

分管负责人

教学工作办负责人

杜庆洋

1

严格按照《太阳成集团普通本科员工转专业办法》规定的流程和要求开展员工转专业工作；

无

2

所依据成绩完全按照教务处提供数据，由相关员工签证确认，并进行公示。

20

创新创业项目学院排序不科学规范

低

具体负责创新创业工作人员

张明伟

1

成立创新创业教育专家库，根据项目类别和领域遴选专家进行分类、分组评审；

无

2

根据项目类别，制定相应评审办法并严格执行；

3

评审过程全程公开，最终核算分数时各组加权计算得分；

4

项目书匿名评审、答辩过程不公开指导教师及一切有可能造成人为干扰的信息。

21

文书档案管理未严格执行相关规定、存在泄密风险

低

经理

综合办负责人

李蛟

1

认真学习《太阳成集团档案管理办法》，严格按照档案管理办法规范管理档案材料，及时按要求归档；

无

2

公司内部材料该保密的严格存档管理并严格保密，防失密、防泄密；

22

信息公开存在公开范围不符合要求、公开时间不符合规定等风险

低

党委书记

经理

综合办负责人

吕延苹

1

认真学习、落实相关制度，严格按照学校信息公开制度在规定范围、规定时间内公开应该公开的所有信息内容。

无

23

本科生成绩管理中存在不能严格按照评分标准及细则评分，录入成绩不及时，录入成绩时存在录错成绩等风险

低

教学工作办负责人

教学秘书

杜庆洋

1

严格和规范工作程序；

无

2

完善和规范资料存档相关制度。

3

按照教务处下达的数据如实提供员工成绩，经办人和分管领导要在成绩材料上签字确认，并在全院公示。

24

研究生成绩管理中不能公平公正地阅卷或登录员工成绩有误或不及时，存在失职失责风险

低

研究生与科研办负责人

研究生秘书

孙海滨*

1

严格执行《太阳成集团研究生学业成绩考核办法》，加强对任何教师的宣讲，使任课教师明确相关规定，按照要求如实报告成绩；

无

2

规范工作程序，如对成绩进行改动需提供书面正当修改理由；

3

建立并完善资料存档制度。

25

办公用品及耗材的采购存在未严格执行相关规定、采购来源、人数不符合要求等风险

低

经理

综合办负责人

综合办秘书

李蛟

1

严格执行《太阳成集团物资采购管理规定》，《44118太阳成城集团办公用品及耗材采购办法》；

无

2

大额大宗用品采购招标单位的物品，小额零散用品从正规商店采购，采购时要2-3人参加。

*说明：孙海滨为经理助理，分管研究生教育工作。