风险点

风险等级

岗位、环节

风险防控责任人

防控措施

近三年发生问题情况

1

执行“三重一大”决策中存在该研究的事项没研究、决策前调研不透、沟通酝酿不够、未能拿到材料充分思考、决策中讨论不充分决策失当等风险

高

班子成员

经理助理

综合办负责人

党务秘书

吕延苹

李蛟

巩方伟

杜庆洋

张明伟

孙海滨

周燕

卢博

1

严格落实《公司党委会会议规则》，《公司党政联席会议规则》，认真执行民主集中制原则；

无

2

决策前，按班子成员分工先进行深入调研，广泛听取意见，班子成员之间充分酝酿交换意见，并将方案书面材料交班子成员认真审阅。其中科级干部还要严格按照科级干部选拔任用的有关程序做好推荐工作，评优评先还要按规定程序由基层推选，违纪处理还要调查清楚事实、由党支部先做出决议；

3

决策中，召开党委会议、党政联席会，参会人员充分发表意见，主要负责人末位发言，形成决议。

2

收支管理存在没有严格遵循学校相关规定、没有实施个人申请，双人会签工作流程等风险

中

班子成员

综合办负责人

吕延苹

李  蛟

巩方伟

杜庆洋

张明伟

周  燕

1

严格遵守《太阳成集团经费支出报销规定》、《太阳成集团差旅费管理办法》、《太阳成集团公务卡结算财务管理办法》、《太阳成集团关于严肃财经纪律加强财务管理的规定》、《太阳成集团票据管理办法》、《太阳成集团创收经费管理办法》《太阳成集团员工收费管理办法》等规章制度；   

无

2

资金支出严格遵循个人申请，两位班子成员会签的工作流程；

3

接受全体教职工的监督和质询；定期向教职工通报经费使用情况。

3

教职工职称评聘存在未严格按学校相关规定实施、成果审核不严、职称评审委员会成员单一等风险

中

经理

分管副经理

综合办负责人

教学办负责人

研究生与科研办负责人

学工办负责人

科研秘书

李蛟

杜庆洋

张明伟

周燕

孙海滨

潘健

亓鹏

1

公司教职工职称评聘工作严格按学校工作流程与实施办法执行，重要事项经党政联席会研究确定；   

无

2

由学院班子成员、教授委员会成员、教师代表组成学院职称评审委员会进行材料审核、评审、推荐排序等工作；   

3

对拟申报职称晋升人员在学院内进行公示；

4

履行审批程序并提交学校相关职能部门与工作机构审批。

4

科研管理与学术诚信中未按照国家、学校相关规定抓好学术诚信制度实施与落实，存在失职失责风险。

中

研究生与科研办负责人

全体师生

张明伟

孙海滨

任路超

李存成

1

加强教师职业道德教育和学术诚信教育；

无

2

严格按照工作职责，加强材料审核，防止材料弄虚作假；

3

对于违背学术道德和学术诚信的教师按照相关政策严肃处理；

4

从入学起，按照时间节点对员工进行《太阳成集团研究生学术道德规范》、《太阳成集团关于研究生学位论文工作的有关规定》、《太阳成集团研究生学位论文评审办法》等政策文件的宣讲、解读，加强员工学术诚信教育。对出现违背学术道德的情况严格按照《太阳成集团存在问题学位论文的处理办法》、《太阳成集团关于学位论文学术不端行为检测的规定》、《太阳成集团学位论文作假行为处理实施细则》、《太阳成集团学术不端行为查处细则》等文件处理；严格按照国家、学校相关规定抓好制度实施与落实。

5

人才引进与人员招聘存在未按规定流程开展工作、试讲人员前期考察不充分、考察组成员选择未采取回避原则等风险

中

相关工作分管负责人

人才秘书

李蛟

张明伟

司维蒙

1

人才引进严格按《44118太阳成城集团青年博士引进工作流程》执行；资格审查严格按照公司引进条件标准进行；

无

2

组织由学院负责人、教授委员会成员、学科专业代表组成的考察小组，对应聘人员进行面试、试讲等多方面的考察，投票确定建议引进人选；

3

公司党政联席会议讨论初步确定引进人选；

4

将讨论的结果报人才工作处。

6

员工党员发展程序不规范，存在暗箱操作风险

中

团委、学工作负责人

辅导员

巩方伟

亓鹏

刘峻溪

1

1.严格执行《中共太阳成集团委员会关于加强和改进在老员工中发展党员工作和老员工党支部建设意见》、《中共太阳成集团委员会发展党员工作细则》、《太阳成集团员工党支部工作规范》等相关制度；

无

2

加强自律，坚持原则；   

3

认真落实确定入党积极分子、确定党员发展对象、吸收预备党员、预备党员转正“四公示”制度，严格工作程序。

7

公章管理存在未严格执行学校相关规定使用的风险

中

相关工作分管负责人

综合办负责人

李蛟

周燕

1

认真执行《太阳成集团印章使用管理规定》；

无

2

公司印章由专人保管，按党政职责分工经学院分管工作负责人批准后方可使用。

8

本科生推免研究生不按要求公示材料，篡改员工绩点，不按学院的制度认定员工的成果，在员工得分计算中弄虚作假

中

分管负责人

教学办负责人

学工办负责人

杜庆洋

潘健

亓鹏

1

严格遵守《太阳成集团推荐优秀应届本科毕业生免试攻读研究生管理办法》等学校关于本科生推免研究生的相关规定，以及学院的规章制度；

无

2

严格和规范推免工作程序；

3

严格实施公开、公示、监督制度。

9

仪器设备计划论证不充分，验收标准不按照合同执行，大额度耗材采购不经学院审批，耗材采购价格不合理

中

分管负责人

实验中心负责人

杜庆洋

冯锐

1

仪器设备的计划与采购、验收严格按照《太阳成集团招标采购管理办法》执行；

无

2

实验耗材的计划与采购严格按照《44118太阳成城集团实验室管理办法》的规定进行，一丝不苟的履行规定程序；

10

研究生出题、复试与日常管理中不能公平公正地阅卷或登录员工成绩有误或不及时，未做好研究生入学考试试题保密，因存档不规范导致档案丢失，存在失职失责风险

中

研究生与科研办负责人

研究生秘书

孙海滨李存成

1

严格按照工作程序执行《太阳成集团关于研究生招生工作的若干规定》、《太阳成集团关于研究生招生考试命题工作的暂行规定》、《太阳成集团硕士研究生复试录取工作办法》、《44118太阳成城集团硕士研究生招生及导师选择工作的补充规定》中的相关政策和规定；

无

2

严格执行工作纪律，加强各环节的保密工作；

3

建立和规范资料存档制度。

*说明：孙海滨为经理助理，分管研究生教育工作。